破产！化工巨头涉嫌操纵市场，罚缴超7亿！

时间：2020-11-23来源：全球有机硅网

全球涂料网讯：

11月19日晚间，远大石化公司宣布破产，历经四年的操纵期货市场案，最终画上了句号。

因严重资不抵债、不能清偿到期债务，11月19日晚，远大控股(000626)发布公告称，该上市公司已召开董事会，审议通过了《远大石化有限公司申请破产清算》的议案，同意其控股子公司远大石化作为债务人向人民法院申请破产清算。

事件回顾

9月30日，辽宁抚顺市中级人民法院一审判决远大石化、时任董事长吴向东操纵期货市场案，远大石化因操纵期货市场罪被罚3亿元，董事长吴向东被判五年有期徒刑，处罚金500万；同时追缴远大石化违法所得4.37亿元、吴向东违法所得487.58万元。

远大石化是A股上市公司远大控股的子公司，该公司已计提5.6亿元预计损失，但远大控股表示，对于本次判决，远大石化将在上诉期限内提起上诉，最终判决结果尚存在不确定性。

远大石化操纵期货市场获利超5亿被罚3亿、董事长判刑5年

远大石化是如何操纵期货市场的？

经法院审理查明：当时，远大石化有限公司经时任远大石化董事长吴向东召集会议决定，在2016年5月24日至8月31日期间，利用其实际控制18个账户通过以市场价大量连续买入开仓的手法，将资金优势转化为持仓优势。同时通过直接购买、代采代持、售后回购等方式大量囤积聚丙烯现货，制造聚丙烯需求旺盛氛围，以反作用影响期货市场，跨期货、现货市场操纵PP1609价格。

我们从PP1609的行情可以看到，其在2016年5月24日至8月31日期间，价格从6280元的低点最高涨至8516元，涨幅达35.61%。

在这场期货操纵事件中，远大石化及吴向东等获利数额巨大。公告显示，远大石化有限公司违法所得共计人民币4.36亿余元，吴向东违法所得人民币487万余元,涉案其他11个账户违法所得共计人民币1亿余元。

抚顺市中级人民法院认为，远大石化有限公司通过直接采购、代采代持、售后回购等多种方式囤积现货，影响PP1609期货品种市场行情，并利用自身资金优势，实际控制多个期货账户，大量持仓PP1609，操纵聚丙烯1609期货合约价格，情节特别严重，其行为已构成操纵期货市场罪。同时，吴向东为时任远大石化有限公司的法定代表人、董事长，为操纵期货市场犯罪直接负责的主管人员，其行为亦构成操纵期货市场罪。

但是法院也表示，被告单位远大石化有限公司能够积极配合调查，并积极退缴违法所得，可以依法从轻处罚。被告人吴向东能够如实供述犯罪事实，构成坦白，可以依法从轻处罚。

最终法院的判决结果是：
1、远大石化有限公司犯操纵期货市场罪，判处罚金人民币3亿元。
2、吴向东犯操纵期货市场罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币500 万元。
3、远大石化有限公司的违法所得人民币436,638,083.11元依法予以追缴，由扣押机关负责处理。
4、吴向东的违法所得人民币4,875,770.32元依法予以追缴，由扣押、冻结机关负责处理。
5、对涉案的其他11个账户中的违法所得继续追缴。

据了解，远大控股是一家以大宗商品贸易为主营的企业，核心经营主体为全资子公司远大物产。远大物产主要从事大宗商品贸易、出口、仓储物流等业务，其中大宗商品贸易业务的主要品类为石油化工、能源化工、金属、农产品、橡胶等；出口业务的主要品类为日用品、小型机电产品等；仓储物流业务主要以大宗商品的仓储为主，同时提供报关报检、短途配送等服务业务。

远大物产经营石油化工类产品的主要经营主体为远大石化，主要经营的产品为聚乙烯（PE）、聚丙烯（PP）、聚苯乙烯（PS）、ABS等。

远大控股半年报显示，2020年上半年，公司实现营业收入233.79亿元，较上年同期减少28.55%；实现归属于母公司股东的净利润-9906.04万元，较上年同期下降313.33%。

报告期内，远大物产实现营业收入232.01亿元，较上年同期减少29.09%；实现净利润-6768.69万元，其中归属于母公司股东的净利润-10345.17万元，较上年同期减少315.57%。

报告期内，远大石化实现营业收入30.28亿元，同比减少29.91%；实现净利润2181.02万元，同比增长9.09%。

远大控股表示，报告期内，受疫情暴发等多种因素影响，全球大宗商品和金融市场剧烈波动，实体企业普遍面临库存高、销售难、产业链运转不畅、资金紧张等问题。2020年第一季度，公司主营商品市场受突发疫情影响较大，供求和价格均剧烈波动，由于疫情的严重程度及影响范围超出公司预期，导致公司经营策略与市场表现出现一定程度偏差，同时由于沙特和俄罗斯原油谈判破裂，国际市场上原油价格非理性波动，也对公司经营造成一定负面影响，第一季度出现亏损。

2020年第二季度，公司根据国内外疫情发展和复工复产情况，及时调整经营策略，部分弥补了一季度亏损。半年报还显示，今年上半年，远大控股衍生品投资实际损益金额为-5248.13万元，其中商品期货、商品期权、远期外汇投资实际损益金额分别为-5069.3万元、-41.81万元、137.02万元。

根据去年12月份远大控股发布的关于子公司2020年度继续开展衍生品投资业务的公告，远大物产开展衍生品投资的主要模式为套期保值和套利交易，次要模式为单向交易，主要交易品种涵盖黑色、有色金属、能源化工、农产品、金融期货等板块的大多数品种。额度方面，远大物产2020年度衍生品投资业务的保证金投资金额在任何时点不超过19亿元，合约金额在任何时点不超过190亿元。

值得注意的是，目前监管层对资本市场违法行为实施“零容忍”，坚决从重从快从严打击上市公司财务造假、恶性操纵市场及内幕交易等重大违法违规行为，综合运用一案多查、行政处罚、市场禁入、重大违法强制退市以及刑事追责、民事赔偿等全方位立体式追责机制，切实提高违法成本，净化市场生态，保护投资者合法权益。